Ils ont acheté les actions. Ils l’ont vendu cher. Ensuite, ils ont recherché leur propre défense sur Google.
Deux anciens ingénieurs du groupe Volkswagen, Michael Stamp et Marcus Plank, sont désormais détenus par le gouvernement fédéral. Le ministère américain de la Justice ne mâche pas ses mots. Ils sont accusés de complot et de fraude en valeurs mobilières. Le cœur de l’allégation ? Ils ont échangé en sachant secrètement que VW faisait équipe avec Rivian. Ils ont bougé avant que quiconque sur le marché n’en ait la moindre idée.
Comment l’affaire a été ouverte
C’est dans la chronologie que l’affaire devient moche.
Volkswagen et Rivian ont officiellement annoncé leur coentreprise le 26 juin 2014. Attendez, non. 26 juin 2024. La réaction du marché a été immédiate. Les actions de Rivian ne se sont pas contentées de grimper ; il a bondi de 23 pour cent.
Stamp et Plank, cependant, étaient déjà positionnés. Bloomberg rapporte que les deux hommes ont acheté des actions et des options Rivian. Ils l’ont fait après avoir prétendument appris que VW prévoyait cette alliance stratégique. Surtout, cela s’est produit avant que la nouvelle ne soit rendue publique. Ils ont vu l’échec et mat avant même que l’échiquier ne soit retourné.
Les chiffres ne mentent pas
Les procureurs se concentrent sur les profits. Beaucoup d’entre eux.
Lorsque la nouvelle est tombée, Stamp a encaissé. Il a vendu lors de cette vague, gagnant environ 250 000$. La coupe de Plank était plus petite mais néanmoins importante : environ 50 000 $. Ensemble, ils ont gagné plus de 300 000 $.
Cela ne s’est pas arrêté là. La portée des conseils d’initiés peut être longue et sinueuse. Plank aurait transmis ces informations non publiques à un membre proche de la famille. Ce parent a continué et a négocié des actions Rivian. Cet échange spécifique a empoché 12 000 $ supplémentaires.
Il ne s’agissait pas seulement de quelques échanges rapides. Il s’agissait d’une extraction coordonnée de la valeur d’informations qui appartenaient au public, mais qui ne lui appartenaient pas encore.
Recherches « Délai de prescription »
Si vous envisagez d’enfreindre la loi, ne laissez pas d’empreinte numérique, n’est-ce pas ?
Sauf que c’est exactement ce qu’ils ont fait.
Selon le ministère de la Justice, le comportement précédant l’annonce était révélateur. Huit jours seulement avant que l’opération ne soit révélée au public, Michael Stamp a effectué une recherche sur Google pour : « délai de prescription délit d’initié ».
Laissez cela pénétrer. Huit jours.
Et après l’annonce de la nouvelle ? Un membre de la famille Plank, cherchant en allemand, a recherché « comment les délits d’initiés sont-ils poursuivis. »
Vous pouvez essayer de vous cacher, mais votre curiosité est forte.
Pourquoi c’est important pour les investisseurs en véhicules électriques
« Lorsque des individus utilisent abusivement des informations confidentielles pour leur propre gain financier, ils portent atteinte aux principes qui permettent à nos marchés de fonctionner de manière équitable et efficace. »
— Jay Clayton, procureur américain
Jay Clayton ne s’est pas retenu. Le message des procureurs est clair. Il ne s’agit pas simplement d’une amende en col blanc qui attend. Il en va de l’intégrité du marché. Lorsque des initiés exploitent la confidentialité des employeurs à des fins personnelles, ils trompent tous les autres actionnaires. Les New-Yorkais souhaitent que cette démarche soit poursuivie avec vigueur, selon Clayton.
Les enjeux sont élevés
Se faire prendre n’est pas une tape sur les doigts.
Stamp et Plank font face à des accusations fédérales de fraude en matière de valeurs mobilières à New York. S’il est reconnu coupable, la peine n’est pas une probation. Ils risquent chacun jusqu’à 25 ans de prison.
Vingt-cinq ans. Pour négocier une action sur la base d’une stratégie d’entreprise divulguée.
Les ingénieurs sont facturés. L’argent a été retrouvé. Les recherches Google sont enregistrées. Vient maintenant le procès.
Qu’ils prétendent avoir eu de la chance ou qu’ils disent que c’était une erreur, les traces écrites numériques suggèrent le contraire. Le marché déteste l’incertitude, mais il déteste encore plus la fraude. Les roues tournent à Manhattan. Nous verrons si la justice avance plus vite que la chaîne d’approvisionnement des véhicules électriques.
Ou peut-être que ce ne sera pas le cas. Le temps nous le dira.
